科学技术部 财政部


科学技术部、财政部关于印发《国家重点基础研究发展计划管理办法》的通知


国科发计字〔2006〕330号

各省、自治区、直辖市、计划单列市科技厅（委、局）、财政厅（局）、国务院各有关部门科技司（局），新疆生产建设兵团科技局、财务局，各有关单位：

国家重点基础研究发展计划（以下简称973计划）是以国家重大需求为导向，对我国未来发展和科学技术进步具有战略性、前瞻性、全局性和带动性的国家科技计划。973计划的主要任务是解决我国经济建设、社会可持续发展、国家公共安全和科技发展中的重大基础科学问题，在世界科学发展的主流方向上取得一批具有重大影响的原始性创新成果，为国民经济和社会可持续发展提供科学基础，为未来高新技术的形成提供源头创新，提升我国基础研究自主创新能力。

为加强973计划的科学化、规范化管理，在广泛征求各有关方面意见的基础上，现将制定的《国家重点基础研究发展计划管理办法》印发给你们，请遵照执行。


附件：国家重点基础研究发展计划管理办法


中华人民共和国科学技术部 中华人民共和国财政部
二ＯＯ六年七月三十一日


--------------------------------------------------------------------------------

附件：

国家重点基础研究发展计划管理办法

第一章 总 则

第一条 为贯彻落实《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》，规范和加强国家重点基础研究发展计划（以下简称973计划）的管理，根据《关于国家科技计划管理改革的若干意见》、《国家科技计划管理暂行规定》和《国家科技计划项目管理暂行办法》，制定本办法。

第二条 973计划是以国家重大需求为导向，对我国未来发展和科学技术进步具有战略性、前瞻性、全局性和带动性的基础研究发展计划，主要支持面向国家重大战略需求的基础研究领域和重大科学研究计划。

973计划的主要任务是解决我国经济建设、社会可持续发展、国家公共安全和科技发展中的重大基础科学问题，在世界科学发展的主流方向上取得一批具有重大影响的原始性创新成果，为国民经济和社会可持续发展提供科学基础，为未来高新技术的形成提供源头创新，提升我国基础研究自主创新能力。

第三条 科学技术部（以下简称“科技部”）会同财政部制订973计划管理办法。科技部负责973计划的组织实施。

第四条 973计划的管理原则：

（一）坚持面向国家战略需求、强调自主创新、鼓励学科交叉、实现重点突破。

（二）坚持政府决策与专家咨询相结合的立项制度，坚持“择需、择重、择优”和“公开、公平、公正”的原则。

（三）坚持项目、基地、人才相结合，优先支持国家重点研究基地及优秀研究团队，围绕国家重大需求开展基础研究工作。

（四）坚持规范管理，完善各项制度建设，对项目的执行情况及完成结果实施绩效考评。

第五条 973计划由中央财政专项拨款支持。加强对经费的监督检查，计划经费单独核算，专款专用。

第二章 组织管理

第六条 科技部负责973计划的组织实施，主要职责是：

（一）制定国家重点基础研究发展规划；

（二）制定实施细则及相关管理规定；

（三）编制年度计划，发布申报指南；

（四）负责申报受理、建立备选项目库、立项、评审评估、结题验收等工作，负责实施过程中的调整、协调、监督等工作。

第七条 973计划以重大项目和研究专项的方式组织实施。面向国家重大战略需求的基础研究领域，通过重大项目实施；重大科学研究计划等方面的工作通过研究专项实施，研究专项由若干重大项目组成。重大项目（以下简称项目）由若干课题组成。

第八条 科技部设立专家顾问组对973计划进行学术咨询。专家顾问组的主要职责是：

（一）开展973计划发展战略研究，对973计划组织实施中的重大问题提出咨询意见和建议；

（二）对973计划年度申报指南提出咨询意见和建议；

（三）受科技部委托主持立项综合评审和咨询工作；

（四）承担科技部委托的其他相关工作。

第九条 科技部设立领域专家咨询组参与973计划项目组织实施的过程管理。领域专家咨询组的主要职责是：

（一）跟踪了解项目执行情况，定期向科技部提出咨询工作报告；

（二）对项目实施中存在的问题向科技部提出咨询意见和建议；

（三）受科技部委托主持项目中期评估工作；

（四）承担科技部委托的其他相关工作。

第十条 科技部设立973计划联合办公室，加强973计划与国家自然科学基金、863计划等国家科技计划的协调和衔接。

第十一条 在国家科技计划专家库中，采取随机抽取的方式聘请具有良好信誉的专家参与973计划的项目立项、监督验收、经费预算和绩效考评等有关评估评审工作，专家对评估咨询结果的公正性和科学性负责。

第十二条 973计划组织实施过程中实行回避制度。专家顾问组成员和领域专家咨询组成员不相互兼任，不能参与项目申报或承担项目。在项目评审评估和验收等管理环节中利益相关人员应回避。

第十三条 973计划组织实施过程中实行保密制度。在973计划项目评审评估、结题验收和实施过程中，评审评估专家和管理人员未经许可不能复制、透露或引用项目相关内容，不能对外透露评审评估过程中的意见和未公布的评审评估结果。

第十四条 973计划实行公示制度，对立项计划、中期评估和结题验收结果等进行公示，接受社会监督。

第十五条 973计划实行信用制度，对项目承担单位、课题承担单位及课题负责人、专家等在实施973计划中的信用情况进行客观纪录，并作为其参与国家科技计划活动的重要依据。

第三章 立项

第十六条 科技部征求相关部门重大需求，委托专家顾问组依据国家规划和部门重大需求提出年度项目申报指南的建议。科技部以专家顾问组的建议为基础，研究制定并发布年度申报指南。

第十七条 中国大陆境内具有法人资格的科研机构和高等院校可根据申报指南提出项目申请。申报单位通过主管部门、地方科技主管部门或直接向科技部申报项目。

第十八条 973计划立项的基本要求是：

（一）符合年度申报指南要求，具有创新的学术思想，有明确、先进的研究目标，有科学、可行的研究方案；

（二）具有高水平的学术带头人和研究团队；

（三）利用重点研究基地的研究条件，具有较好的研究工作基础。

第十九条 重大项目立项评审一般需要经过初评、复评和综合评审三个步骤，以定性评价为主，定量评价为辅。

初评是同行评议，相关研究方向的同行专家依据项目申请书进行书面评审，从项目是否体现国家战略需求与科学前沿的结合、学术思路的创新性、研究方案的科学性与可行性、研究队伍的水平和研究工作基础等方面进行评审。

复评是领域评审，本领域同行专家组成评审组进行答辩评审，根据领域发展需求和布局，从项目的重要性、科学性和创新性、研究队伍的水平、研究工作基础等方面进行评审。

综合评审是专家顾问组主持的战略咨询。所有领域的专家组成评审组进行答辩评审，从国家战略需求、项目的创新性及研究队伍的创新能力等方面进行评审。专家顾问组根据评审结果向科技部提出立项建议。

第二十条 研究专项立项评审一般需要经过初评和复评两个步骤。科技部组建研究专项专家组，加强研究专项的总体设计和学术咨询。研究专项的立项程序是：研究专项专家组提出组织实施方案的建议，科技部审定组织实施方案并发布申报指南；科技部可委托专家组或相关专业机构对研究专项项目进行评审，提出立项建议。

第二十一条 涉及国家安全、重大突发性事件等需要国家特殊或紧急部署的有关项目，科技部委托专家顾问组进行学术咨询，专家顾问组向科技部提出立项咨询意见。

第二十二条 科技部根据专家评审结果和专家顾问组提出的立项建议，审议确定立项项目，聘任项目首席科学家，按规定程序批复项目计划任务书。

第四章 项目实施

第二十三条 项目首席科学家负责项目的具体实施。项目首席科学家组建项目专家组，采取民主决策方式组织实施项目。

第二十四条 项目一般设一名首席科学家。项目首席科学家应具备以下条件：

（一）具有较高的学术水平和开拓创新意识；

（二）具有较强的组织、协调能力；

（三）具有良好的信誉，作风民主、严谨；

（四）将主要时间和精力用于项目的组织、协调与研究工作；

（五）在项目立项当年一般不超过60岁。

第二十五条 项目首席科学家的主要职责是：

（一）制定项目研究计划和实施方案；

（二）组织研究队伍，聘任课题负责人；

（三）把握学术方向和研究重点；

（四）开展学术交流，推动基础科学数据共享工作；

（五）接受科技部和财政部组织的检查，支持领域专家咨询组的工作。

在项目实施过程中，涉及研究方向、研究计划、研究经费等方面的重大调整，应由项目专家组民主决策。

第二十六条 项目专家组一般由7—9人组成，其中不承担项目研究任务的同行专家应不少于3人。

第二十七条 项目承担单位的主要职责是：负责项目经费管理，为项目实施提供条件保障，负责项目执行过程中形成的国有固定资产和研究成果的管理。

第二十八条 科技部委托项目承担单位的主管部门或地方科技主管部门等作为项目依托部门，协助进行项目组织实施的监督与管理。项目依托部门的主要职责是：督促项目实施，协助处理项目执行过程中出现的问题，对项目研究计划、调整方案和结题等提出审查意见。

第二十九条 项目计划任务书是项目实施的依据。项目计划任务书由科技部与项目首席科学家和项目第一承担单位签订。项目首席科学家依据项目计划任务书同课题负责人和承担单位签订课题计划任务书，作为课题实施的依据。

第三十条 项目实施实行重大事项报告制度。项目实施过程中，涉及项目研究目标、主要研究内容、课题设置、项目首席科学家等重大事项的变更，项目首席科学家和项目第一承担单位应按程序报科技部审批。

项目或课题在执行过程中存在以下问题的，科技部视情况予以调整或终止：原定研究方案不可行；与国家其它科技计划内容重复；因项目承担单位承诺的配套条件不落实而影响研究工作的开展；有严重弄虚作假行为等。

第三十一条 项目实施实行年度报告制度。项目首席科学家每年年底前应对年度计划执行情况进行检查和总结，并按规定要求向科技部提交年度总结报告。

第三十二条 项目实施实行中期评估制度。项目实施两年左右进行一次中期评估，目的是进一步明确项目的研究计划和目标，调整和优化课题设置、经费和人员配置。中期评估由科技部委托领域专家咨询组主持进行，重点评估项目的工作状态和研究前景。根据中期评估，科技部与项目首席科学家和项目第一承担单位签订项目计划任务书调整方案；项目首席科学家与课题负责人和承担单位签订课题计划任务书调整方案。

第五章 结题验收与成果管理

第三十三条 项目实施期满应进行结题验收。若由于客观原因需要提前或延期结题，项目首席科学家应商项目依托部门向科技部提出提前或延期结题的申请。项目延期结题的时间一般不超过三个月。提前或延期结题项目的结题验收工作由科技部统一安排。

第三十四条 结题验收工作包括课题验收和项目验收两个阶段，项目验收在课题验收的基础上进行。课题验收应在项目结题后一个月内完成，项目验收一般在课题验收后二个月内完成。

第三十五条 项目验收主要依据项目计划任务书、项目计划任务书调整方案和项目结题验收总结报告。课题验收主要依据课题计划任务书、课题计划任务书调整方案和课题结题验收总结报告。

第三十六条 课题验收由项目首席科学家主持，会同项目依托部门组建课题验收专家组，对课题实施情况进行全面总结与评估。

课题验收重点是课题计划任务完成情况、研究成果的水平及创新性、课题对项目总体目标的贡献、研究队伍创新能力、人才培养情况等。

第三十七条 项目验收由科技部负责，委托项目验收专家组分领域对项目研究计划完成情况、实施效果和优秀人才培养情况等方面进行验收。

项目验收的重点是项目研究计划完成情况、项目实施效果、研究成果的水平与创新性、项目首席科学家作用、研究队伍创新能力、优秀人才培养情况，以及项目组织管理等。

第三十八条 在项目验收中，项目实施效果的评价按项目类型有所侧重。对于农业、能源、信息、资源环境、人口与健康、材料、综合交叉等领域的项目，重点评价研究成果预期解决国家重大需求的实质性贡献和作用；对于重要科学前沿领域项目，重点评价研究成果的原创性和科学价值、对学科发展的推动作用及国际影响。

第三十九条 建立规范、健全的项目科学数据和科技报告档案。项目承担单位和课题承担单位按照科技部有关科学数据共享和科技计划项目信息管理的规定和要求，按时上报项目和课题有关数据。科技部委托科技信息服务机构建立973计划项目和成果数据库，实现信息公开、资源共享。

第四十条 项目实施形成的研究成果，包括论文、专著、专利、软件、数据库等，均应标注“国家重点基础研究发展计划资助”及项目编号。 英文标注：“National Basic Research Program of China”或“973 Program”。项目实施形成的知识产权的归属、使用和转移，按国家有关法规执行。

第六章 附 则

第四十一条 973计划经费管理办法另行制定。

第四十二条 本办法自公布之日起施行。《国家重点基础研究发展规划项目管理暂行办法》（国科发基字[1998] 543号）同时废止。

第四十三条 科技部依据本办法制定《国家重点基础研究发展计划管理办法实施细则》，另行发布。

第四十四条 本办法由科技部、财政部负责解释。







交通部


水运工程建设市场管理办法
1997年2月21日，交通部

《水运工程建设市场管理办法》已于1997年1月22日经第2次部长办公会议通过，现予发布，自1997年10月1日起施行。

第一章 总 则
第一条 为了加强水运工程建设的行业管理，规范水运工程建设市场行为，建立统一开放、竞争有序的水运工程建设市场，促进水运工程建设事业的健康发展，根据国家的有关规定制定本办法。
第二条 本办法适用于水运工程建设中的建设、咨询、勘察设计、施工、监理等活动。
第三条 在水运工程建设市场管理中实行项目报建、资信登记、开工报告、招标与投标、合同管理、工程质量监督、工程监理等制度，使市场管理覆盖所有的水运工程建设项目，并覆盖水运工程建设的全过程。
第四条 在水运工程建设中，要贯彻“百年大计、质量第一”的方针，应积极采用国内外成熟的新技术、新工艺、新设备、新材料，大力推广计算机应用技术，积极推行ＧＢ／Ｔ19000--ＩＳＯ9000族质量管理与质量保证标准，并开展全面质量管理（ＴＱＭ）活动。
第五条 具有法人资格的建设单位，以及具有法人资格和相应资质（格）证书并通过资信登记的咨询、勘察设计、施工、监理等单位，方可进入水运工程建设市场，并应遵守本办法。
第六条 各级交通行政主管部门负责水运工程建设市场的管理。

第二章 管理与职责
第七条 水运工程建设市场实行统一领导，分级管理。各级交通行政主管部门管理水运工程建设市场的主要职责是：
（一）贯彻执行国家有关基本建设的方针、政策和法规，制定水运工程建设市场管理规定；
（二）负责水运工程建设行业管理，开展各项市场管理和执法活动：
1．对建设单位的项目报建进行审查；
2．对从事水运工程咨询、勘察设计、施工、监理等单位的资信进行审查登记；
3．对招标文件、投标单位资格、招标结果进行审查和批复；
4．对开工报告进行审查和批复；
5．接受行政复议并作出处理；
6．对从事水运工程建设的建设、咨询、勘察设计、施工、监理单位的市场行为和质量监督单位的工作进行监督；
7．查处违反本办法的行为；
（三）水运工程从业单位及人员的资质（格）管理；
（四）水运工程的造价管理；
（五）水运工程的合同管理；
（六）定期发布水运工程建设市场信息。
第八条 国家立项的水运工程（包括支持系统中的有关工程项目）由交通部管理；其他大中型水运工程由交通部和省级交通行政主管部门共同管理。
地方立项的小型水运工程由各级交通行政主管部门管理；本地区内的其他水运工程，由地方各级交通行政主管部门按各自的职责范围分级管理。
中外合资、合作和外商独资的水运工程，也应执行上述两款的规定。

第三章 项目报建
第九条 水运工程建设市场管理实行项目报建制度。项目报建是对水运工程建设项目的准备情况和从事水运工程建设的建设单位资格、能力、信誉的确认。
水运工程项目报建使用交通部统一制定的表式。
第十条 项目报建的条件
（一）建设单位应具备下列条件
1．具有法人资格；
2．工程项目资本金已落实；
3．具有与所报建工程规模相适应的技术、管理人员，并具备编制招标文件、标底与组织评标等能力；不具备前述条件的，应委托具有相应资格的咨询、监理等单位代理；
4．已办理工程质量监督手续。
（二）工程项目必须具备下列条件
1．获得立项的批准文件；
2．获得批准的初步设计文件；
3．建设资金已纳入投资计划；
4．具备与建设有关的其他文件。
第十一条 项目报建管理
（一）建设单位必须在发布施工招标公告15天前，按第八条规定的管理权限向交通行政主管部门报建；
（二）各级交通行政主管部门应在接到报建表后15天内给予答复，否则视为同意报建；
（三）各级交通行政主管部门应定期发布项目报建信息。
第十二条 未向交通行政主管部门报建的水运工程建设项目，不得组织施工招标，更不得开工建设。

第四章 资信登记
第十三条 水运工程建设市场管理实行资信登记制度。资信登记是以资质管理为基础对进入水运工程建设市场的咨询、勘察设计、施工、监理等单位的资历、业绩、技术和管理水平、信誉等综合能力的确认。
水运工程建设资信登记使用交通部统一制定的表式。
第十四条 申请资信登记的条件
（一）国家有关部门颁发的从事水运工程咨询、勘察设计、施工、监理的营业执照。
（二）具有下列资质（格）条件：
1．勘察设计单位必须具备国家有关部门颁发的交通行业水运工程勘察设计资格证书；
2．施工单位必须具备国家有关部门颁发的建筑业企业资质证书；
3．监理单位必须具备国家有关部门颁发的交通基本建设工程监理单位监理资质证书或临时监理资质证书；
4．咨询单位必须具备国家有关部门颁发的工程咨询资格证书。
（三）申请单位必须具有近5年从事水运工程的业绩、信誉评价及证明。
（四）申请单位3年内无违反本办法规定或第十六条第二款规定的行为。
（五）其他能够反映从业单位技术和管理水平的证明。
第十五条 资信登记管理
一级（甲级）以上及中央各部门直属二级（乙级）水运工程咨询、勘察设计、施工、监理等单位的资信登记，由行业主管部门或省级交通行政主管部门初审后，报交通部审查登记。
其它二级（乙级）、三级（丙级）和四级（丁级）水运工程咨询、勘察设计、施工、监理等单位的资信登记，由注册地所属省级交通行政主管部门审查登记，并报交通部核备。
新组建咨询、勘察设计、施工、监理等单位的资信登记按有关规定办理。
第十六条 资信登记有效期为2年，有效期满时由原审查登记的部门进行复审。
在有效期内，对业绩、信誉不佳等造成不符合资信登记条件的单位取消其资信登记。
交通部及省级交通行政主管部门应定期发布资信登记公告。
第十七条 交通部及省级交通行政主管部门在接到申请资信登记材料30天内必须给予书面答复，同意登记的，应给申请单位颁发资信登记证书。
第十八条 未进行资信登记的单位不得进入水运工程建设市场从事咨询、勘察设计、施工、监理活动；在申请资信登记过程中，不得隐瞒真实情况和弄虚作假；禁止伪造或使用伪造的资信登记证。
建设单位不得将工程咨询、勘察设计、监理、施工任务委托给未经资信登记的单位。

第五章 勘察与设计
第十九条 水运工程勘察要严格执行国家和交通部的有关规定，勘察文件应同设计文件一起编制、一起报批。
第二十条 水运工程设计分为初步设计及施工图设计两个阶段。
第二十一条 初步设计
（一）水运工程建设项目初步设计文件的编制必须遵守交通部《沿海港口工程初步设计文件编制规定》和《内河航运工程初步设计文件编制办法》（试行），支持系统工程建设项目初步设计文件的编制必须遵守交通部《部属单位小型限额以下固定资产投资建设项目初步设计文件编制和审批办法》，并严格执行国家和交通部的有关标准、规范、定额；
（二）水运工程建设项目初步设计文件实行审批制度，按国家现行规定报项目主管部门或按第八条规定的管理权限报交通行政主管部门审批，由其他部门审批的应按第八条规定的管理权限报交通行政主管部门备案；
（三）水运工程建设项目初步设计文件的修改及概算调整报原初步设计文件审批部门审批。
第二十二条 施工图设计
（一）水运工程建设项目施工图设计文件的编制应执行国家和交通部的有关标准、规范、定额，并符合批准的初步设计文件；
（二）水运工程建设项目施工图设计文件实行审查制度，审查工作由建设单位负责。
第二十三条 严禁无证和越级进行勘察设计，严禁出卖图签。

第六章 招标与投标
第二十四条 水运工程建设项目实行招标投标制度。施工招标与投标执行交通部《水运工程施工招标投标管理办法》和其它有关规定；设计招标与投标、监理招标与投标参照上述规定执行。
第二十五条 水运工程施工招标，实行招标文件审查制度，招标文件编制要执行交通部《港口工程施工招标文件范本》和《内河航运建设土建工程招标文件范本》；严禁将工程肢解后招标。招标文件在发布招标公告（或投标资格预审通知）前15天按第八条规定的管理权限报交通行政主管部门审查同意后发售；交通行政主管部门必须在接到招标文件后15天内给予批复，否则视为同意。
第二十六条 水运工程施工投标，实行投标单位资格预审制度，在投标资格预审通知规定的截止日期后5天内，按第八条规定的管理权限向交通行政主管部门报全部投标单位名单及初审意见，交通行政主管部门必须在10天内批复，建设单位按照批复的投标单位名单发售标书；否则，建设单位可以按所报名单发售标书。在招投标活动中，在同等条件下应优先选择国有大中型水运专业施工队伍。
第二十七条 评标原则
（一）报价合理，施工工期合理；
（二）施工组织和方案可行，施工进度安排科学；
（三）有保证工程进度、工期和质量的施工设备及管理、技术人员；
（四）有经过认证批准的与项目规模一致的项目经理；
（五）施工单位积极推行ＧＢ／Ｔ19000--ＩＳＯ9000族标准，或已通过质量体系认证。
第二十八条 水运工程施工招标结果应按第八条规定的管理权限报交通行政主管部门审批，交通行政主管部门应在接到上报报告后30天内予以答复，否则视为同意。
第二十九条 水运工程招标活动应公开、公平、公正，不得泄漏标底，不得在开标后压价，不得附加不合理（带资、垫资等）条件，不得以任何形式索取或收受回扣、佣金或其他好处。
第三十条 水运工程投标活动必须遵守《中华人民共和国反不正当竞争法》和交通部的有关规定，在投标过程中不得串通作弊，不得哄抬标价或任意压价抢标，不得采用向招标单位或有关人员行贿、给回扣等手段招揽工程。
第三十一条 各级交通行政主管部门应加强对招投标活动的监督，任何单位和个人不得干预正常的招投标活动。
第三十二条 水运工程建设从业单位不得出让资质（格、信）证书以及营业执照、银行帐号。

第七章 合同管理
第三十三条 水运工程建设中的合同，必须符合《中华人民共和国经济合同法》、《中华人民共和国技术合同法》的规定和招投标文件的要求。
第三十四条 水运工程建设中的合同，必须严格执行国家和交通部制定的有关技术标准、规范、规程及批准的设计文件；必须严格执行国家和地方的价格政策和造价管理规定。必须按科学、合理的原则确定勘察设计周期、施工工期。
第三十五条 勘察设计合同
（一）应采用国家有关部门颁布的勘察设计合同范本；
（二）应严格执行国家和交通部有关勘察设计取费规定；
（三）应明确双方的权利和义务。
第三十六条 监理合同
（一）应采用交通部《水运工程施工监理合同范本》（试行）；
（二）应与施工合同中赋予监理单位的权限和责任相一致；
（三）应严格执行国家和交通部有关监理取费规定；
（四）应明确双方的权利和义务。
第三十七条 施工合同
（一）应采用交通部《港口工程施工合同范本》（试行）和《内河航运建设土建工程招标文件范本》；
（二）应符合招标文件与投标文件的内容与要求；
（三）应明确双方的权利和义务。
第三十八条 建设单位应按合同规定严格履行各项义务，提供与工程有关的资料，创造良好的外部作业条件，工程实施中应及时支付进度款，逾期支付应按国家有关规定办理。
第三十九条 施工单位应严格履行合同，合同中规定的管理人员、技术人员及施工设备必须按时到位。
施工总承包单位对整个工程的质量、安全与进度负全责，严禁将工程切块、分割发包。主体工程不得分包；经监理工程师审查并取得建设单位同意，可以将部分非主体工程分包给通过资信登记的施工单位，但工程分包比例不得超过总施工合同价款的30％；严禁转包和二次分包。
第四十条 建设单位应严格执行国家和交通部关于勘察设计费、监理费、质量监督费的规定，不得克扣和拖欠。
第四十一条 建设单位在合同签字生效后7天内按第八条规定的管理权限报交通行政主管部门备案。
第四十二条 合同双方在执行合同过程中发生争议、纠纷时，应按合同约定进行协商解决；协商不成时，任何一方均可向国家规定的合同仲裁机构申请调解或仲裁，也可直接向人民法院起诉。
第四十三条 各级交通行政主管部门应加强对合同的管理，并将合同管理与资信登记、项目报建管理相结合。
任何单位和个人不得非法干预合同的签订和履行，不得利用合同进行违法活动，不得损害国家、社会和第三方利益，不得扰乱水运工程建设市场秩序。

第八章 工程实施管理
第四十四条 在水运工程建设中实行开工报告制度。建设单位在开工前按第八条规定的管理权限将开工申请报交通行政主管部门，经批准后才能开工，交通行政主管部门应在接到开工申请后15天内批复或上报。申请开工的条件为：
（一）建设资金已经落实；
（二）项目报建已完成；
（三）征地拆迁和三通一平已经完成；
（四）施工和监理单位已经到位；
（五）施工图满足施工要求；
（六）已进行开工前审计。
水运工程开工报告使用交通部统一制定的表式。
第四十五条 在水运工程实施过程中，设计单位应做好技术交底工作，并派出设计代表驻施工工地，及时解决设计问题。
第四十六条 在水运工程建设项目实施中，实行“政府监督、社会监理、企业自检”三级质量保证制度，建设单位应按照国家和交通部的规定推行工程监理和实行工程质量监督制度。
第四十七条 施工单位应实行项目经理负责制，项目经理应持证上岗。施工前必须编制施工组织设计，施工中要加强现场管理，确保工程质量，做到精心施工、文明施工、安全施工。
第四十八条 监理单位应严格执行交通部《水运工程施工监理规定（试行）》和水运工程质量检验评定标准等规定；监理人员应持证上岗；并不得与建设、被监理单位及材料、设备供应单位有隶属关系或发生经营性业务关系，不得营私舞弊，不得损害建设单位或施工单位的利益，更不得损害国家和社会的利益。
第四十九条 质量监督单位应严格执行《水运工程质量监督暂行规定》，做到勤政廉政、秉公办事、严肃法纪，严格履行质量监督职责。并定期按第八条规定的管理权限向交通行政主管部门上报工程质量情况。
第五十条 工程完工后，应按国家计委《建设项目（工程）竣工验收办法》和交通部《港口建设项目（工程）竣工验收办法》、《内河航运建设项目（工程）竣工验收办法》的规定组织竣工验收，未通过竣工验收的工程项目不得正式交付使用。

第九章 法律责任
第五十一条 对水运工程建设市场中的下列违法违纪行为及相应的处罚规定，按第八条规定的管理权限由交通行政主管部门进行查处，触犯刑律的移交司法部门追究刑事责任。处罚情况要与项目报建、资信登记等管理相结合。
（一）咨询、勘察设计、施工、监理单位未进行资信登记就进入水运工程建设市场从事咨询、勘察设计、施工、监理活动的，予以警告，或可处以3万元以下的罚款。
（二）咨询、勘察设计、施工、监理单位违反第三十二条规定，予以警告，或可处以2万元以下的罚款。
（三）投标单位违反第三十条规定，取消其投标资格和没收其投标保证金，并予以警告。
（四）勘察设计单位违反第二十三条规定，予以警告，或可处以2万元以下的罚款。
（五）监理单位违反第四十八条规定，予以警告，或可处以3万元以下的罚款。
（六）施工单位违反第三十九条与四十七条规定，予以警告，或可处以3万元以下的罚款。
（七）施工单位不重视施工现场管理，不服从监理，违章作业，偷工减料或采用不合格的材料，粗制滥造，施工质量低劣，造成工程无法弥补的损失，予以警告，或可处以3万元以下的罚款。
（八）建设单位违反第二十九条规定，招标视为无效，予以警告，或可处以3万元以下的罚款。
（九）建设单位违反第二十五条规定，将工程肢解后招标，应纠正，予以警告，或可处以3万元以下的罚款。
（十）建设单位违反第三十八条和第四十条的规定，予以警告，或可处以3万元以下的罚款。
（十一）建设单位不办理项目报建手续，就开始组织招标的，责令其停止招标活动，补办项目报建手续后方可组织招标；未经批准不组织招标，或招标文件、投标单位资格、招标结果未经审查和批复就进行评标并发出中标通知的，不予办理开工报告；不办理开工报告，就擅自开工建设的，责令其停工，按要求限期补办手续后才可复工；不落实监理单位和质量监督单位的，应限期补办有关手续或落实有关单位后，才给办理开工报告；未按规定将合同报交通行政主管部门备案的，应限期补报。对建设单位的上述行为，可予以警告，或可处以3万元以下的罚款。
（十二）建设单位违反第十八条第二款的规定，委托结果无效，责令停止有关活动，可予以警告，或可处以3万元以下的罚款。
（十三）建设单位违反第五十条规定，应限期3个月内补验，可予以警告，或可处以3万元以下的罚款。
（十四）质量监督单位违反第四十九条规定，不严格执行有关规定，未能履行工程质量监督职责或乱收费的，应予纠正，并视情节可处以3万元以下的罚款。
第五十二条 水运工程建设市场管理人员玩忽职守、徇私舞蔽、索贿受贿的，由所在单位或上一级主管部门给予行政处分；触犯刑律的，由司法部门依法追究其刑事责任。
第五十三条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议，或提起行政诉讼；当事人逾期不申请复议也不向人民法院起诉，又不履行行政处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第十章 附 则
第五十四条 省级交通行政主管部门可根据本办法，结合本地区的具体情况，制定实施细则，并报交通部备案。
第五十五条 本办法由交通部负责解释。
第五十六条 本办法自1997年10月1日起施行。
水运工程项目报建表
工程名称：
申报单位：
申报日期：
中华人民共和国交通部制
水运工程项目报建表
--------------------------------------------------------------------------------------------
|工程名称： |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
|建设地点： |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
|工程类型（海港、河港、沿海航道、内河航运、水运工业）： |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
|建设规模及主要技术标准： |
| |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
| |工可报告批准机关： 文号： 日期： |
| | 估算投资： |
| 报 |--------------------------------------------------------------------------------|
| |工可报告编制单位： 资格等级： |
| | 资信登记编号： |
| 建 |--------------------------------------------------------------------------------|
| |初步设计批准机关： 文号： 日期： |
| | 总概算： |
| 依 |--------------------------------------------------------------------------------|
| |初步设计编制单位： 资格等级： |
| | 资信登记编号： |
| 据 |--------------------------------------------------------------------------------|
| |工程质量监督单位： |
| | |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
|投资来源及分年度投资计划： |
| |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
|主要建设内容及实施计划概要： |
| |
--------------------------------------------------------------------------------------------
注：1．本表填报一式三份。
--------------------------------------------------------------------------------------------
| 建 |名称： （章） 联系电话： |
| 设 |--------------------------------------------------------------------------------|
| 单 |法人代表： 职务／职称 联系电话： |
| 位 |--------------------------------------------------------------------------------|
| |工程技术人员数| |经济管理人员数| |行政管理人员数| |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
| |是否本单位组织招标： |
| 招标 |------------------------------------------------------------------------------|
| 准备 |招标办负责人： 职务／职称： 联系电话： |
| 情况 |------------------------------------------------------------------------------|
| |代理单位： 资格等级： 资信登记编号： |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
|拟采用招标方式： |招标文件编制情况： |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
|计划开工日期： 计划竣工日期： 计划工期（月）： |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
|工程所在地交通行政主管部门意见： |
| |
| |
| |
| （章） |
| 年 月 日 |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
|省级交通行政主管部门意见： |
| |
| |
| |
| （章） |
| 年 月 日 |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
|国务院交通行政主管部门审查意见： |
| |
| |
| |
| （章） |
| 年 月 日 |
--------------------------------------------------------------------------------------------
水运工程建设从业单位资信登记表
航务、航道工程□□□级

申报单位：
填报日期： 年 月 日
登记编号：□□□□□□□□□□
中华人民共和国交通部制
填表说明：
1．本表填报一式三份。
2．对本表所填内容可加附页。
一、从业单位简历
------------------------------------------------------------------------------
| |
|--------------------------------------------------------------------------|
| |
|--------------------------------------------------------------------------|
| |
|--------------------------------------------------------------------------|
| |
------------------------------------------------------------------------------
二、从业单位基本情况
--------------------------------------------------------------------------------------------
| 名 称 | |联系电话| |
|--------------|--------------------------------------|--------|----------------------|
|主 管 部 门| |建立时间| |
|--------------|--------------------------------------|--------|----------------------|
|营业执照注册号| |经济性质| |
|--------------|--------------------------------------|--------|----------------------|
|资质（格）等级| |证书编号| |
|--------------|--------------------------------------|--------|----------------------|
|开户银行及帐号| |注册资本| 万元|
|--------------|------------------------------------------------------------------------|
| | 省（自治区、直辖市） 地区（市、州、盟） 县（区、市、旗） |
|详 细 地 址|------------------------------------------------------------------------|
| | 街（路、道、巷、乡、镇） 号（村） |邮政编码| |
|--------------|------------------------------------------------------|----------------|
| 法定代表人 | |职务| |职称| |学历| |电话| |
|--------------|----------------------------------|------------------------------------|
| 职 工 |在册职工 人 |管理人员 人 |
| |----------------------------------|------------------------------------|
| 人 数 |技术人员 人 |外聘人员 人 |
|--------------|------------------------------------------------------------------------|
| | |航务航道工程技术人员 |财会人员 |土建其它工程技术人员 | | |
| |有|----------------------|----------|----------------------|财|其它|
| 主 要 技 |职| | | 中 | | |中| | | 中 |经|类别|
| |称| 高 | 工 | 级 |高|会|级| 高 | 工 | 级 |人|技术|
| 术 经 济 |人| | 程 | 以 | |计|以| | 程 | 以 |员|人员|
| |员| 工 | 师 | 下 |级|师|下| 工 | 师 | 下 | | |
| 人 员 | | | | | | | | | | | | |
| |--|------|------|------|--|--|--|------|------|------|--|----|
| | | | | | | | | | | | | |
|--------------|--------------------------|--------------------------|----------------|
|航务航道工程 | 总 数 | 一 级 | 二 级 | 三 级 | 四 级 |
| |------------|------------|------------|------------|----------------|
|项 目 经 理| | | | | |
|----------------------------|----------------------------------------------------------|
| |资产总额 万元|企业资本金 万元|固定资产原值 万元|
| |--------------------|------------------------|--------------------------------|
| 资 |所有者权益 万元|国家资本金 万元|固定资产净值 万元|
| |--------------------|------------------------|--------------------------------|
| |负债总额 万元|法人资本金 万元|生产经营用固定资产原值 万元|
| |--------------------|------------------------|--------------------------------|
| 金 |资本负债率 ％|个人资本金 万元|生产经营用固定资产净值 万元|
| |--------------------|------------------------|--------------------------------|
| |资产保值增值率 ％|外商资本金 万元|累计拖欠工程款 万元|
|------|--------------------|------------------------|--------------------------------|
| |企业总产值 万元|建筑业增加值 万元|利润总额 万元|
| |--------------------|------------------------|--------------------------------|
| 生 |建筑业总产值 万元|固定资产折旧 万元|所得税 万元|
| 产 |--------------------|------------------------|--------------------------------|
| 经 |其它产值 万元|劳动者报酬 万元|净利润 万元|
| 营 |--------------------|------------------------|--------------------------------|
| 情 |其它产值占总产值 ％|生产税净额 万元|实收资本 万元|
| 况 |--------------------|------------------------|--------------------------------|
| |全员劳动生产率元／人|营业盈余 万元|资本收益率 ％|
--------------------------------------------------------------------------------------------
注：1．对与从业单位经营无关的栏目可以不填写。
三、从业单位承担过的主要水运工程建设项目
------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | | | | | | | |
| 类 | 水运工程 | 建设规模 | 合同价 | 结算价 | 开、竣 | 质量 | |
| | 建设项目 | 及 | | | | | 备 注 |
| 别 | 名称 | 技术标准 | （万元） | （万元） | 工日期 | 评定 | |
| | | | | | | | |
|------|------------|------------|------------|------------|----------|--------|------------|
| | | | | | | | |
| 港 |------------|------------|------------|------------|----------|--------|------------|
| | | | | | | | |
| |------------|------------|------------|------------|----------|--------|------------|
| | | | | | | | |
| 口 |------------|------------|------------|------------|----------|--------|------------|
| | | | | | | | |
|------|------------|------------|------------|------------|----------|--------|------------|
| | | | | | | | |
| 航 |------------|------------|------------|------------|----------|--------|------------|
| | | | | | | | |
| |------------|------------|------------|------------|----------|--------|------------|
| | | | | | | | |
| 道 |------------|------------|------------|------------|----------|--------|------------|
| | | | | | | | |
|------|------------|------------|------------|------------|----------|--------|------------|
| | | | | | | | |
| 其 |------------|------------|------------|------------|----------|--------|------------|
| | | | | | | | |
| |------------|------------|------------|------------|----------|--------|------------|
| | | | | | | | |
| 它 |------------|------------|------------|------------|----------|--------|------------|
| | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
注：1．对获国家、部、省级优质奖的项目在备注中注明。
四、从业单位代表工程评价表
------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | 工程名称及所在地区 | |
| 项 |----------------------|------------------------------------------------------------------|
| | 建设规模及技术标准 | |
| |----------------------|------------------------------------------------------------------|
| 目 | 合同价 | | 结算价 | | 开、竣工 | |
| | （万元） | | （万元） | | 日 期 | |
| |------------|--------|------------|--------------------|------------|----------------|
| 之 | 质量评价 | | 工期评价 | | 履约评价 | |
| |------------|----------------------------------------------------------------------------|
| | | |
| 一 | | |
| | 总体评价 | 建设单位：（章） |
| | | 年 月 日 |
|------|------------------------------------------------------------------------------------------|
| | 工程名称及所在地区 | |
| 项 |----------------------|------------------------------------------------------------------|
| | 建设规模及技术标准 | |
| |----------------------|------------------------------------------------------------------|
| 目 | 合同价 | | 结算价 | | 开、竣工 | |
| | （万元） | | （万元） | | 日 期 | |
| |------------|--------|------------|--------------------|------------|----------------|
| 之 | 质量评价 | | 工期评价 | | 履约评价 | |
| |------------|----------------------------------------------------------------------------|
| | | |
| 二 | | |
| | 总体评价 | 建设单位：（章） |
| | | 年 月 日 |
|------|------------------------------------------------------------------------------------------|
| | 工程名称及所在地区 | |
| 项 |----------------------|------------------------------------------------------------------|
| | 建设规模及技术标准 | |
| |----------------------|------------------------------------------------------------------|
| 目 | 合同价 | | 结算价 | | 开、竣工 | |
| | （万元） | | （万元） | | 日 期 | |
| |------------|--------|------------|--------------------|------------|----------------|
| 之 | 质量评价 | | 工期评价 | | 履约评价 | |
| |------------|----------------------------------------------------------------------------|
| | | |
| 三 | | |
| | 总体评价 | 建设单位：（章） |
| | | 年 月 日 |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
注：1．填近五年完成的代表从业单位业绩和信誉的项目，质量、工期、履约评价由建设单位按好、中、差分档填写。
2．总体评价用文字描述。
五、从业单位水运工程船机、设备、仪器统计表
--------------------------------------------------------------------------------------------
| 序 | 船机设备 | 型号产地 | 数 量 | 功 率 | 主要生产 | |
| | 及 | 及 | | | | 备 注 |
| 号 | 仪器名称 | 出厂年份 | （台） | （千瓦） | 技术指标 | |
|------|------------|------------|----------|------------|------------|------------|
| | | | | | | |
|------|------------|------------|----------|------------|------------|------------|
| | | | | | | |
|------|------------|------------|----------|------------|------------|------------|
| | | | | | | |
|------|------------|------------|----------|------------|------------|------------|
| | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------
注：1．只填港工航道专业测量、检测、试验仪器设备及打桩船、挖泥船、起重船等专用施工设备。
2．分类别按大型到一般型号排序填写。
六、资信审查意见
--------------------------------------------------------------------------------------------
| | |
| | |
| 申 | |
| | |
| 请 | |
| | |
| 单 | |
| | |
| 位 | |
| | |
| 意 | |
| | |
| 见 | |
| | （章） |
| | 年 月 日|
|----------|----------------------------------------------------------------------------|
| | |
| 省 或 | |
| 级 行 | |
| 交 业 | |
| 通 主 | |
| 行 管 | |
| 政 部 | |
| 主 门 | |
| 管 审 | |
| 部 查 | |
| 门 意 | |
| 见 | （章） |
| | 年 月 日|
|----------|----------------------------------------------------------------------------|
| | |
| | |
| 国 主 | |
| 务 管 | |
| 院 部 | |
| 交 门 | |
| 通 审 | |
| 行 查 | |
| 政 意 | |
| 见 | |
| | （章） |
| | 年 月 日|
--------------------------------------------------------------------------------------------
水运工程开工报告
工程名称：
申报单位：
申报日期：

中华人民共和国交通部制
水运工程开工报告
--------------------------------------------------------------------------------------------
|工程名称： |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
|建设地点： |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
|工程类型（海港、河港、沿海航道、内河航运、水运工业）： |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
|建设规模及主要技术标准： |
| |
| |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
| 建 |初步设计批准机关： 文号： 日期： |
| | |
| 设 | 总概算： |
| |--------------------------------------------------------------------------------|
| 依 |初步设计编制单位： 资格等级： |
| | |
| 据 | 资信登记编号： |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
|工程项目（资金）审计情况： |
| |
| |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
|征地拆迁和三通一平情况： |
| |
| |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
|主要材料进场情况： |
| |
| |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
|主要施工机械进场情况： |

不分页显示　　　总共2页　　1 [2]

　　下一页