中国证券监督管理委员会


关于加强资金申购和承销业务风险监管有关问题的通知



中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：

我会于5月18日颁布实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》，拟于近期开始核准新股发行；上海、深圳证券交易所分别颁布了资金申购实施办法，对新股发行恢复资金申购。5月25日，我会召集有关保荐机构举行了新股发行有关工作动员会，要求各证券公司高度重视新股发行资金申购工作，加强组织领导，切实防范风险，保护投资者权益。同时，我部和风险处置办公室联合向各证券公司下发了《关于加强资金申购和承销业务管理有关问题的通知》（机构部部函[2006]184号）。为保证资金申购和新股发行承销工作的顺利进行，现就有关问题通知如下：

一、各证监局应高度重视“新老划断”后的证券发行工作，督促辖区内证券公司和营业部按照我会和交易所的有关规定作好新股发行和资金申购工作，严格执行《关于加强资金申购和承销业务管理有关问题的通知》，确保辖区内证券公司和所有证券营业部均能按要求做好资金申购业务的服务工作。

二、各证监局应密切关注辖区内证券公司及证券营业部客户交易结算资金的变动情况，防止证券公司及证券营业部通过账外运作等方式挪用客户交易结算资金，从而影响投资者的正常申购。

三、各证监局在日常监管中应密切关注辖区内证券公司的承销业务情况，并将其作为非现场检查的重要内容。对证券公司报备的承销协议、承销项目的风险评估及包销风险的应对方案进行必要的分析和核查，防范承销业务风险。

四、在新股申购期间，要安排有关监管人员加强对辖区内证券公司及证券营业部巡查和指导，密切关注新股发行资金申购和承销业务方面的异常情况，发现重大问题要及时采取相应措施并向我会报告。

特此通知。



二○○六年五月二十六日



最高人民法院


最高人民法院西北分院关于缓刑的具体适用问题的批复

1952年4月10日，最高人民法院


陕西省人民法院：
1952年4月1日政呈字第26号呈请解释政务院公布试行的“关于处理贪污、浪费及克服官僚主义错误的若干规定”中的缓刑，应如何运用？经我们研究，提出以下意见，希作参考。死刑、无期徒刑的缓刑，是关押起来，强迫劳动以观后效。即在劳动中表现得好，原判死刑的，即可考虑改判为无期徒刑；原判无期徒刑的，即可考虑改判为有期徒刑。如果表现不好，拒绝改造，随时可以执行死刑、无期徒刑。这样广泛地运用了缓刑制度，不仅对犯人的惩罚改造起了很大的作用；同时强迫他们劳动生产，也减轻了人民某些负担。应在这些政策精神上去深切体会；在中央未作统一规定前，关于缓刑期间的长短，撤销缓刑的条件等方面，暂难作具体的答复。至于具体运用可根据犯人罪恶的大小轻重和具体情况来决定。有期徒刑的缓刑期间，一般的应与刑期相等或较刑期为长；经过较长时间的考验，对于犯人的教育改造是有好处的。