北京市财政局关于印发《北京市外国政府贷款项目转贷银行选择暂行办法》的通知
北京市财政局
北京市财政局关于印发《北京市外国政府贷款项目转贷银行选择暂行办法》的通知
京财外[2011]2916号
各区县财政局、有关银行:
为进一步落实财政部《国际金融组织贷款和外国政府贷款赠款管理办法》（财政部令第38号）、《外国政府贷款管理规定》（财金[2008]176号）以及《外国政府贷款转贷管理办法》（财金[2009]114号）要求，完善北京市外国政府贷款转贷管理制度，保证北京市外国政府贷款项目转贷银行的选择工作有序开展，提高贷款的使用质量和效益，现将我局制定的《北京市外国政府贷款项目转贷银行选择暂行办法》印发给你们，在北京市今后的外国政府贷款项目转贷银行的选择工作中，将按照此办法开展工作，请各有关单位遵照执行。
附件：北京市外国政府贷款项目转贷银行选择暂行办法
北京市财政局
二○一一年十二月二十八日
附件：
北京市外国政府贷款项目转贷银行选择暂行办法
第一章 总则
第一条 为进一步加强北京市外国政府贷款项目转贷管理工作，建立健全北京市外国政府贷款项目转贷管理机制，合理有效地使用资金，根据《国际金融组织和外国政府贷款赠款管理办法》（财政部令第38号）和《外国政府贷款管理规定》（财金[2008]176号）以及《外国政府贷款转贷管理办法》（财金[2009]114号）特制定本暂行办法。
第二条 本办法所称转贷银行是指受财政部委托，根据政府协议，按照有关规定，开展转贷业务的政策性银行、国有商业银行及股份制商业银行。
第三条 本办法中的一类项目是指北京市财政局（以下简称市财政局）作为借款人并承担还款责任的项目；二类项目是指项目单位作为借款人并承担还款责任，市财政局提供还款保证的项目；三类项目是指由项目单位作为债务人并承担还款责任，转贷机构作为对外最终还款人的项目，对于此类项目市财政局不提供还款保证。
根据财金[2009]114号文的规定：“一、二类项目的转贷银行由省级财政部门选择，三类项目的转贷银行由项目单位选择”，本选择程序仅适用于一、二类项目转贷银行的选择。
第四条 市财政局按照本办法择优选取转贷银行后，按规定程序向财政部提出拟利用贷款申请时将转贷银行选择结果一并上报，待财政部审核同意，并在下达备选项目清单时明确了各项目的转贷银行后，市财政局正式书面通知项目单位关于转贷银行选择的结果。如向财政部提交申请后需变更转贷银行的，应当按照财政部相关规定提出变更申请。
第五条 转贷银行应当具备以下条件：
（一） 具有专职的转贷业务部门和专职转贷业务人员，熟悉贷款方和我国贷款管理政策和工作程序；
（二） 具备与贷款方认可的国外银行发展业务关系的能力和经验；
（三） 具有良好的国内和国际市场资信评级。
本办法其他有关用语的含义与财政部令第38号和财金[2009]114号文件规定一致。
第二章 选择程序
第六条 市财政局收到项目单位或区县财政局报送的贷款申请后，向3家以上（含3家）具有转贷资格的银行发出邀请书（格式见附件一）。
第七条 收到邀请书的银行应按要求填报转贷意向书（格式见附件二），转贷意向书须由银行总行或省级分支机构的法定代表人或授权代表签字并加盖单位公章，转贷意向书密封后在邀请书发出之日起15个工作日内将转贷意向书及有关支持性文件向邀请书中规定的地址提交。逾期未报送转贷意向书的银行，被视为无意承担此次转贷业务工作。
在截止时间内向市财政局递交转贷意向书的银行如少于3家，市财政局应在此前已发出邀请书的银行外，另行邀请数量至少足以补足3家的其他银行参加。如第二次发出邀请书之后，递交转贷意向书的银行仍少于3家，则不必重新发出邀请，可在已收到转贷意向书的银行范围内进行选择。
第八条 市财政局应组织成立由5至7名评委组成的评委会对各银行进行打分，市财政局代表任评委会负责人，负责组织评定工作，评委会成员由以下人员组成：市财政局代表1人，借款单位代表1人，相关行业专家3至5人。行业专家的选择比照政府采购专家选择的程序从有关专家库中进行抽取。
第九条 收到各参选银行报送的《转贷意向书》及相关材料后，评委会现场将所有转贷意向书同时启封。评委会成员将综合各参选银行报送的申请材料，按照本办法第三章有关内容对各参选银行进行独立打分。评委打分后，去掉其中的最高分和最低分，其余评委的打分相加，得分最高者为最终选定的该项目的转贷银行。
如两家以上（含两家）银行得分相同且高于其他银行，由评委对这些银行当场投票表决（不需打分），得票最高者为选定的转贷银行。
评委会的评选结果即为转贷银行的选择结果，各参选银行可于5个工作日内向市财政局提出异议，市财政局将对评选结果进行复核，复核结果即为最终确定的结果。
第三章 选择标准
第十条 转贷银行选择采取打分制，满分100分。
第十一条 开展外国政府贷款项目转贷相关业务的业绩 0——5分
包括是否了解外国政府贷款转贷业务流程及相关法律、法规和国家政策，是否承担过外国政府贷款转贷业务工作，是否承担过与所申请项目的贷款来源国相同国别的项目，是否熟悉该国别贷款政策等。
第十二条 转贷管理制度的健全性和有效性 0——5分
具有完善的外国政府贷款转贷业务管理制度、统计报告制度、项目档案管理制度、贷后跟踪检查制度等，并能够在实际工作中有效执行。
第十三条 工作计划和拟投入的人力资源 0——20分
充分了解拟转贷项目的建设内容或采购内容，针对拟转贷项目制定了详细的书面工作计划，投入工作量科学合理，足以保障转贷工作顺利实施。拟为所申请承担转贷的项目投入的转贷业务团队，以及团队成员的个人能力、转贷工作经验等。
第十四条 具有良好的国内、国际市场资信评级 0——5分
第十五条 统计报告工作的业绩 0——5分
指定专人，认真、及时做好统计数据报送工作。按照《北京市外国政府贷款转贷管理办法实施细则》以及《北京市外国政府贷款项目转贷银行管理暂行办法》中的要求，按时保质地完成各类报表的报送工作。在日常工作中，积极配合市财政局做好债务统计方面的其他工作。评审期近一年内，如出现由于转贷银行数据错误而导致市财政局上报上级管理部门或其他有关部门的报表错误的情况，该项不得分。
该项内容需出具由市财政局外事处加盖公章确认的统计报告业绩证明，此证明中包括近三年内市财政局布置的各类统计报告工作的完成情况。
第十六条 配合财政部门对拟转贷项目开展评审工作的书面工作计划 0——15分
第十七条 针对拟转贷项目向财政部门出具风险评价和提示报告的书面工作计划 0——10分
第十八条 对拟转贷的项目，将如何为项目单位提供优质服务的书面计划 0——15分
包括但不限于以下内容：主动向项目单位介绍转贷环节的相关工作程序，协助项目单位做好项目准备阶段的有关工作，及时解答项目单位在贷前、贷中以及贷后管理各方面的疑问等。
第十九条 转贷费率 0——20分
各参选银行拟收取的转贷手续费率不得高于财政部《外国政府贷款转贷管理办法》（财金[2009]114号）文件规定的转贷手续费率，在此条件下，按照各银行拟收取的转贷手续费率的高低在此分值区间内相应打分，转贷手续费率最低者得分最高。
第二十条 加减分项。参选银行因工作优异得到财政部通报表扬或因工作出现问题被财政部通报批评的，可在自通报之日起三年内的转贷银行选择工作中增加0-5分或减少0-5分；在参选之前的转贷工作中，如出现过不配合财政部门开展外国政府贷款管理工作，给北京市信誉及工作造成不良影响的，减5分。
第四章 罚则
第二十一条 承诺条件不兑现的银行，除承担违约责任以外，三年内不再被邀请参与北京市外国政府贷款项目的转贷工作。
第五章 附则
第二十二条 本办法不包括财政部指定国别转贷银行的选择。
第二十三条 本办法自发布之日起30日后施行，本办法由市财政局负责解释。
附1：
转贷邀请书
______________银行：
我市__________________（单位）拟利用外国政府贷款实施______________________项目，根据《财政部关于印发<外国政府贷款转贷管理办法>的通知》（财金【2009】114号）以及《北京市外国政府贷款项目转贷银行选择暂行办法》的有关规定，现对本项目的转贷银行进行选定。
为便于各银行参与此次转贷工作，现就有关事宜函告如下：
一、项目拟利用外国政府贷款国别为________________。
二、项目拟利用外国政府贷款金额为________________。
三、项目内容简介：
四、请你行按照“转贷意向书”要求的格式提交转贷意向书及相关支持性材料。
五、转贷意向书的提交截止时间为______年_____月_____日_______时（以邮戳或我单位签收为准）。
六、转贷意向书按下述地址提交：
地 址：______________________________
联系人：______________________________
电 话：______________________________
传 真：______________________________
北京市财政局
（公章）
日期
附2：
转贷意向书（格式）
北京市财政局：
贵局下发的《关于利用××贷款××项目选择转贷银行的通知》已收悉，我行愿意参加此项目转贷银行的评选。根据财政部《外国政府贷款转贷管理办法》以及《北京市外国政府贷款项目转贷银行选择暂行办法》的有关规定，现将我行的转贷意向书提交给贵局，供参考。
一、银行简况（可附补充材料）
二、开展外国政府贷款转贷业务的有关情况（可附补充材料，有关金额的单位为万美元）
三、转贷管理制度的健全性和有效性（是否具有外国政府贷款业务的管理制度、统计报告制度、项目档案管理制度及贷后跟踪检查制度等，以及在工作中的执行情况）
四、工作计划和拟投入的人力资源（可附补充材料，并附转贷业务人员的资格、能力和业绩等情况）
五、国内和国际市场资信评级（请提供相关支持性文件）
六、统计报告工作的业绩（需提供由市财政局外事处盖章确认的统计报告业绩证明）
七、近三年配合市财政局开展一、二类项目评审以及风险评价工作的业绩情况
八、对拟转贷的项目，拟为项目单位提供服务的书面计划
九、本项目收费种类、金额和转贷年费率等情况
十、转贷业务受到的表彰奖励及通报批评情况
十一、银行内部贷中管理的有关情况，具体包括但不限于以下内容：
1、是否及时向市财政局抄送银行内部有关转贷的规定、制度以及未还清项目的《还款通知书》；
2、是否按时足额对外偿还项目应偿本金、利息及相关费用，并为发生拖欠的债务人进行及时垫付；
3、是否能够监督贷款资金使用和偿还情况，定期对账并将有关情况报送市财政局；
4、在办理贷款资金的提取或支付时，是否认真审核采购单据，确认单据列示的采购内容与采购合同的内容一致；
5、是否建立并妥善保管项目档案并能按需及时向有关单位提供，是否妥善保管贷款协议、转贷协议以及资金支付单据等备查。
十二、与市财政局的合作情况以及是否提供优质服务（可附详细材料）
十三、从事外币业务的业绩情况
十四、根据项目特点，其他需要考虑的因素
十五、其他需说明情况
转贷银行地址：
电话：
传真：
（转贷银行名称）
（法人或授权代表签字）
（银行公章）
（日期）
附3：
转贷银行选择打分表
北京市外国政府贷款项目选择转贷银行打分表
项目名称：
贷款国别：
协议币种：
协议金额：
转贷银行
开展外国政府贷款转贷工作的业绩0——5分
转贷管理制度的健全性和有效性0———5分
工作计划和拟投入的人力资源0——20分
国内、国际资信评级0——5分
统计报告工作的业绩0——5分
配合财政部门开展评审工作的计划0——15分
拟向财政部门出具风险评价和提示报告的工作计划0——10分
拟为项目单位提供的优质服务 0——15分
转贷手续费率 0——20分
加减分项（加5分或减5分）
得分合计
评价日期：
评价人签字：
天津市商品交易管理若干规定（修正）
天津市人大常委会
天津市商品交易管理若干规定（修正）
天津市人大常委会
（1994年2月21日天津市第十二届人民代表大会常务委员会第六次会议通过 根据1997年7月30日天津市第十二届人民代表大会常务委员会第三十四次会议通过的《天津市人民代表大会常务委员会关于修改〈天津市商品交易管理若干规定〉的决定》修正）
规定
第一条 为促进商品市场的健康发展，维护正常交易秩序，保护经营者和消费者的合法权益，根据国家有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 本规定所称商品交易是指生产资料和生活资料的实物交易。
第三条 在本市从事商品交易活动的法人、其他经济组织和公民（以下简称经营者），应当遵守本规定。
本规定未作规定的，应当遵守其他有关法律、法规。
第四条 经营者从事商品交易活动，应当遵守自愿、平等、公平、诚实信用的原则和公认的商业道德。
第五条 工商行政管理部门是监督管理商品交易活动的主管部门，其他有关行政管理部门按照各自职责对商品交易活动依法实施监督管理。
商会、行业协会配合有关行政管理部门依法进行监督管理。
一切组织和个人有权检举、控告商品交易活动中有违法行为的经营者，有关行政管理部门应当为群众监督提供方便。
第六条 正当的商品交易活动受法律的保护。
鼓励外地的经营者来本市从事商品交易活动，有关行政管理部门应当为其提供便利条件。
第七条 有关行政管理部门应当采取有效方式宣传商品交易的法律、法规，公开管理制度，简化管理项目和程序，提高办事效率，加强服务，支持经营者依法经营、文明经商。
第八条 有关行政管理部门应当加强对执法人员的管理和培训，不断提高其素质，使其做到尽职尽责，依法文明管理。
第九条 有关行政管理部门的工作人员依法执行公务时，应当持证上岗，国家规定着装的，应当着装整齐。
由有关行政管理部门聘用的协助管理市场的人员，应当佩戴统一标志上岗。
违反上述两款规定的，经营者有权拒绝管理。
第十条 经营者从事商品交易活动，应当持有工商行政管理部门核发的营业执照；经营的商品属于国家实行许可证管理的，还应当持有有关行政管理部门核发的许可证。
居民出售自有物品或者农民出售自产的农副产品，应当持有居民身份证或者有关证明。
在特殊情况下临时销售商品的证照管理，由市工商行政管理部门另行规定。
第十一条 经营者不得在禁止经营的场所或者区域内从事经营活动。经批准占用道路从事经营活动的，必须在指定的位置摆摊设点，不得私搭乱盖，不得妨碍交通，不得妨碍他人的正常工作和生活秩序，不得影响市容和污染环境卫生，不得侵占、破坏公用设施和树木绿地。
第十二条 经营者应当依法纳税，并按照国家和市人民政府的有关规定交纳管理费用。
各行政管理部门不得在国家和市人民政府规定的项目和标准以外收取费用、集资或者摊派。
违反本条第二款规定的，经营者有权拒绝。
第十三条 经营者不得使用不合格的计量器具。
在集贸市场、摊群市场和大、中型商场，开办者应当设置专人负责的公平计量器具。
第十四条 下列物品禁止交易：
（一）假冒他人注册商标、厂名、产地的商品；
（二）掺杂、掺假、以假充真、以次充好的商品或者冒充合格的商品；
（三）失效、变质的商品；
（四）应当检疫而未检疫、检疫不合格或者伪造检疫结果的产品；
（五）掺入有毒、有害物质的食品以及其他不符合食品卫生标准和规定的食品；
（六）应当注明而没有注明厂名、厂址的商品；
（七）应当注明而没有注明或者虚假注明生产日期和安全使用期或者失效日期的商品；
（八）国家明令淘汰的药品；
（九）走私物品；
（十）国家禁止交易的其他物品。
第十五条 在商品交易中禁止下列行为：
（一）违反国家政策哄抬物价；
（二）强买强卖，欺行霸市；
（三）使用欺骗手段销售商品；
（四）销售不足量商品；
（五）法律、法规禁止的其他交易行为。
第十六条 违反本规定第十条的，给予批评教育，责令改正；拒不改正的，按照有关法律、法规的规定处理。
第十七条 违反本规定第十一条的，给予批评教育，责令改正；拒不改正的，没收经营工具和物品；造成损失的，赔偿损失；情节严重的，处以五百元以上至一万元以下的罚款，直至责令其停业。
第十八条 违反本规定第十二条第一款、第二款的，按照国家和本市有关规定处理。
第十九条 违反本规定第十三条第一款的，没收计量器具和违法所得，可以并处二千元以下的罚款。
违反本规定第十三条第二款的，责令其设置公平计量器具，并可以处二千元以下的罚款。
第二十条 违反本规定第十四条的，责令停止销售，并按照有关法律、法规的规定处理。
第二十一条 违反本规定第十五条第一项、第二项的，没收违法所得，处以五百元以上至一万元以下的罚款；情节严重的，还可以责令停业整顿，直至吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
违反本规定第十五条第三项的，责令停止违法行为，处以一百元以上至五千元以下的罚款；情节严重的，还可以责令停业整顿，直至吊销营业执照。
违反本规定第十五条第四项的，责令为购买者补足差额，并处以所差数额十倍至二十倍的罚款。
第二十二条 违反本规定屡教不改的，在处罚幅度内从重处罚。
第二十三条 工商行政管理部门在查处违法行为时，对可能被转移、隐匿、销售的财物，经市或者区、县工商行政管理部门负责人批准，可以采取查封、扣押措施。
任何部门和个人不得擅自动用或者转移被查封的物品。违反的，责令追回全部物品，可以并处物品总值以下的罚款。
第二十四条 依照本规定第二十三条规定扣押的不易保存的物品，可以按照有关规定作价变卖。
对不按指定时间到指定地点接受处理的，其被扣押的物品，可以比照前款处理。
第二十五条 当事人对有关行政管理部门依照本规定作出的处罚或者采取的强制措施不服的，可以按照《中华人民共和国行政诉讼法》和《行政复议条例》的规定，向人民法院起诉或者申请复议。
逾期不申请复议、不起诉又不履行处罚决定的，有关行政管理部门可以申请人民法院强制执行。
第二十六条 有关行政管理部门的工作人员在市场管理中，欺压勒索、徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守的，给予批评教育；情节严重的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十七条 对扰乱市场秩序或者拒绝、阻碍有关行政管理部门工作人员依法执行公务的，由公安机关依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十八条 对违反本规定的具体处罚标准，由有关行政管理部门制定，报市人民政府批准执行。
第二十九条 本规定自公布之日起施行。
附：天津市人民代表大会常务委员会关于修改《天津市商品交易管理若干规定》的决定
（1997年7月30日天津市第十二届人民代表大会常务委员会第三十四次会议通过 1997年7月30日公布施行）
决定
天津市第十二届人民代表大会常务委员会第三十四次会议审议了市人民政府关于提请审议修改《天津市商品交易管理若干规定》部分条款的议案，决定对《天津市商品交易管理若干规定》作如下修改：
一、将第二十三条第一款修改为：“工商行政管理部门在查处违法行为时，对可能被转移、隐匿、销售的财物，经市或者区、县工商行政管理部门负责人批准，可以采取查封、扣押措施。”
二、将第二十五条第二款修改为：“逾期不申请复议、不起诉又不履行处罚决定的，有关行政管理部门可以申请人民法院强制执行。”
本决定自公布之日起施行。
《天津市商品交易管理若干规定》根据本决定作相应的修正，重新公布。
1997年7月30日